同学们 在这一讲里面呢
我们重点来探讨一下
董事高管法律风险与防范的问题
因为我们知道
经营管理一个企业
它不但对于公司企业有风险
同时对于我们身为企业家 企业高管
企业管理人员来说 它也有风险
我们自身有风险
那么 我们自身有哪些风险
以及 我们遇到这种风险怎么来防范
如果真的出了问题 怎么来补救呢
因为人难免总是要犯错误
那这些问题就是我们这一讲
想给现在或者是未来的高管们
探讨的一个重要话题
具体而言
我会给大家探讨这几个问题
一个是我们董事高管在法律上
有哪些类别的风险
我们首先要搞清楚
第二个 我们要探讨一下
经济转型时期选择性执法问题
因为它跟董事高管的法律心态有很大的关系
说白了有很多高管违法了
他可能认为运气不好因为我们现在社会上
存在着一种选择性执法的问题
所谓选择性执法
不就是睁只眼闭只眼吗有的人违法了
可能被关进监狱了
而有的人违法了他照样在当高管当领导
这不公平 是吧
那么由于这个问题你不解决
他就有这个心理负担认为自己
可能运气不好
有侥幸心理
而我要给大家讲的是
在这个前提性问题解决后
我们怎么样来应对 怎么样来防范
出了问题怎么救济
当然具体的就是 你有哪些责任
我们有很多的案例
最后给大家做一个总结
这就是这堂课我想给大家探讨的
那么下面 我们来看一下
董事高管法律风险分类的问题
按照不同的分类标准
我们企业家企业领导
所面临的风险也是不一样的
我们可以有几种分类方式
比方说 按纠纷的主体来划分
也可以按风险的内容来划分
还可以按照承担责任的形式划分
那么我们首先看第一个问题
企业家领导尤其是企业高级管理人员
董事高管他们面临哪些法律风险
由于法律风险很多
所以我们可以按照不同的标准
对它进行分类
首先可以按纠纷主体来分类
就是说 谁告你的状
那就是纠纷主体
第二个我们可以按照风险内容来划分
就是具体有哪些风险
第三个我们还可以按照责任形式来划分
出了问题可能面临哪些责任
首先我们看第一种分类方式
董事高级管理人员
按纠纷主体来分
它可能面临来自哪些主体的告状纠纷
首先是监事会
因为按照公司法
法律赋予了监事会很多法定的职权
在这些法定的监督权当中
对我们董事高管最有威慑力的
一个就是查账
第二个就是罢免建议权
如果监事发现公司的经营管理
不正常有问题了
他可以随时亲自或者派人
到公司来查账
那一查 查出问题了
董事高级管理人员肯定就有风险
第二个如果董事高管有严重违法行为时
他可以向股东会
如果是国资企业的话
他可以直接向国资委建议罢免这些老总
董事高管
那么另外一类主体就是小股东
因为小股东在公司里面作为局外人
他很多不知情
所以说小股东对大股东对
董事高级管理人员
他主要是讨要知情权
主要是因为关联交易要求
董事高级管理人员
承担损害赔偿责任
当然还有来自大股东的风险
对于国有企业来说
大股东就是国资委代表国家行使
资产所有者的权利
主要是任职与考核风险
如果说你不称职
他可以随时撤销你的职务
那考核你也不过关
甚至面临一些党政违纪行为的
还要追究其他责任
这是大股东
还有一类主体就是公司的员工
因为现在在社会转型时期
有很多的问题
对公司员工来说
比方说员工如果被转移了
因为裁员的原因怎么安置
包括社会保险
以及怎么样减少员工上访
这些如果处理不当也会引发风险
当然还有债权人
如果董事高级管理人员的违法行为
也损害了债权人的合法权益
他也可以对你提起诉讼
那么这就是按纠纷主体来分
当然还有党政司法机关
比如说纪委法院检察院都可能找到你
那么依违法的形态不一样
程度不一样而定
第二种分类方式就是按风险内容
风险内容主要就是看
你具体违背了哪些方面的法律
还有就是按责任形式来分
按责任形式就是
如果说一个公司的领导人
一个高级管理人员他有违法犯罪行为
他应该承担什么样的责任
通常而言就是三种形态
一是民事责任 比方说
民事赔偿
这是最典型的
第二个就是行政责任
对我们国有企业来说
他可能还面临一些行政责任
还有民营企业家如果违反了行政行为
涉及到违背行政法规的
同样面临行政责任
比方说行政处罚
当然情节特别严重的追究刑事责任
这就是风险分类的问题
那么第二个问题我们再简单
提一下选择性执法问题
这个问题我在第一讲的时候
已经简单提到过
在这个地方再稍微提示一下
在我们现在这个社会转型时期
选择性执法是一个比较普遍的现象
那么实际上现在一个共识就是说
在我们体制转型时期
这个实际执法不尽如意
存在着选择性执法这么一种现象
这也是一个事实
不同程度不同地域它的表现形式
可能不一样
但是选择性执法的确是存在的
那么这种情况的出现
给我们很多老总们
无论是国企高管还是民营企业家
都是一个不好的心理暗示
他存在一个侥幸心理
还有很多人为现阶段的选择性执法
进行辩护
比方说我们现在执法力量不够
司法水平不高
我们中国是一个历史悠久的国家
它的制度有惯性
不可能一下就达到理想的法治状态
应当允许出错
这个也是个比较现实的问题
或者有些人 总有一些声音
在为这个选择性执法辩护
这里我不做评价
但是我们想说的是
这个选择性执法的存在
它的确给我们的企业高管企业领导
在他们心理上有很大的影响
比方说在严打的时候
比如前两年针对这个商业贿赂
有很多的企业负责人就是因为严打
被依法追究民事甚至刑事责任
甚至被双规
那这个对我们老总们企业家们
还是有很大震慑力的
但它又不是每年都打
所以有的人就有这个侥幸心理
再比如说在刑事领域
我们一直奉行着所谓宽严相济的
刑事政策
所谓宽严相济
就是根据当时的形势 综合形势
有时候在刑事领域要严一些
就是所谓严打
刑事领域的严打
有时候稍微又宽松一点
那么这个也是可以肯定
无疑对我们企业领导会有非常大的影响
对他是否守法
用什么方式来解决问题 有很大的影响
但是我在这里想说的是什么
我们很多的企业老总
面对一些违法的事情
甚至面对一些群体性事件
不是一个钱字就能解决问题的
钱能够解决很多问题
但是如果你不依法办事
可能你会适得其反
我想说的是这么一个现象
你还是要依法办事
否则会把这个事情弄得越来越糟
尤其是一些涉及到社会稳定的时候
那么我给大家讲的应对策略
那就是按法律程序办
依法办事
我们涉及公司的很多法律
除了公司法以外
证券法合同法劳动法社会保障法等等
它都有很多程序
作为企业领导人
你只要依法办事
按照法律的程序
严格地走这个程序
那你的风险就会小得多
就会避免一些不必要的麻烦
我们有很多的老总
不是因为他为人不好
他的人品相当好也不想贪污
也不想受贿也不想违法乱纪
但就是因为他忽视了很多程序性的规定
后来自己反而落得了不好的下场
那么这就是不讲程序的一个后果
我给大家举个例子吧
曾经有一个在广东的民营企业家
现在公司都不在了 叫爱德VCD
当时是很流行的
那个老总他就是这样的
因为他是个私人老板
反正这公司是我的嘛
他又是老总
反正他想怎么样就怎么样
钱反正是我出的
这个公司反正是我打拼出来的
他就忽视了公司是独立法人
你的钱投进公司以后就不再是你的了
他就根本不遵守财务规定
不遵守公司法上的程序性规定
把股东会董事会全部抛在脑外
那么最后的下场是什么
很可悲的
本来他是一个优秀的民营企业家
由于他不守法不懂法
不遵守法定的程序
最后的下场就是个阶下囚
所以这个是对我们很好的一个警示
所以从这个警示的例子可以
给大家总结一下
作为企业家作为董事高级管理人员
我们的应对策略就是要走程序
具体而言
该上股东会的 就一定要上股东会
该上董事会的一定不要忽略
上董事会表决这个环节
这是十分重要
还有就是说
要满足各方知情权
因为现代社会是一个信息社会
很多人告状不是为了利益
他是为了知情
换句话说给我一个说法
成了打官司的一个理由
这是我们作为企业领导尤其要注意的
那么既然这样
我们就要主动地依法满足
比方说小股东债权人等等
利益相关方的知情权
避免这种知情权诉讼以及更大的风险
同时我们也要奉公尽职
既然在一家公司干活
那你就要尽到忠实义务
同时也不能偷懒
就所谓勤勉义务
这是我们两大基本义务
还有一个就是在遇到一些
不好判断进退维谷的场面时候
你一定要明辨是非灵活应对
否则也会出大麻烦的
我们首先看第一个例子
我们该上董事会的就一定要上董事会
该上股东会的一定要上股东会
我们首先将上股东会的例子
股东会是公司的最高权力机构
你尽管是老总 也有可能是大股东
但是既然是一家公司
就必须按照现代公司治理的程序来走
做出决策的时候
尽管可能这个主意你已经定了
但是一定要上会表决
比如说涉及到公司的重大事项
投资事项战略兼并事项
以及其他的一些重要事项
那一定要全体股东表决
而不能一个人说了算
尤其涉及到董事高级管理人
自身利益的时候
那更应该上股东会进行表决
比方说涉及到董事高级管理人员的
薪酬奖金以及其他利益的时候
一定不能自己说了算
这是一个法则
如果你违背这个规则
那肯定就要出问题
在导论的时候我曾经讲了一个例子
就是一个国有企业的子公司
他们的高级管理人员董事长总经理等等
他们本来是把企业扭亏为盈了
赚了几百万
后来他们私自决定
给他们几个自己发奖金
一人发十万元
后来因为员工告状
就差点被处分
差点就犯下一个侵吞国有资产的罪名
为什么呢
就是因为合理不合法
他如果上报集团公司上报国资委
国资委肯定会同意的
这个钱就拿得合理合法了
可是他就认为反正我们有功
就私自自己决定把奖金就分了
这肯定不行的
类似的现象还比较多
有些人是嫌麻烦
开什么股东会嘛
很麻烦 有时间成本
但是不上 风险就更大
这是我们一定要注意的
第二个就是说
该上董事会表决的一定要上董事会表决
同样的道理
有时候我们召开董事会很麻烦的
实际上跟企业打交道多的人就会明白
有时候开会真的很麻烦
可能有些情况就是
今天开会可能这个人有事
那个人有事都来不了
但是董事会还是要开
如果不开没有集体决策
你老大一个人决策了
以后所有的风险就是你一个人的
其他董事都可以说
这个和我没关系
我们不知道有这个事情
我们在董事会上从来没听到你说过
是你自己决定的
那对不起所有的风险由你一个人买单
所以这个也是一个很重要的程序
而且还有一些不仅仅是集体决策的问题
如果你不这样做
对外也有影响
小股东可能会告状
董事会也不能越权决定
比如公司的利润 怎么分红
这不是你的职权
必须要上股东会
如果董事长或者总经理
擅自决定了分红的问题
那决议本身可能就是无效的
所以有很多麻烦在里面
公司涉及到这么多的程序
第三个建议就是说
我们要主动满足各方知情权
避免知情权诉讼以及更大的风险
前面我们讲了现代社会
是一个信息化的社会
讨个说法有时候是很多人告状的理由
他不是为了利益就是为了一个说法
所以说在这个时候
企业无论是国企民企
满足局外人的知情权
比方说监事比方说少数股东
甚至员工
及时地满足我们的知情权
是非常重要的
有时候就是因为知情权不到位
结果酿成惨剧 悲剧
满足知情权非常的重要
当然 第四个就是说
作为董事高管也要对公司
进行忠实义务和勤勉义务
实践中很多法律风险
也是因为董事高级管理人员
违背忠实义务和勤勉义务所造成的
那么还有一点 在具体建议里面
要明辨是非 灵活应对
说实话 一些老总尤其是国企的老总
往往做很多事情是知道是非的
但是他情非得已
他必须这么做
如果他做了那么上面会表扬他
如果他不做 撤职了
尤其是国企承担很多社会责任的时候
真是这样的
国有企业有时候老总
不是按照商业利益最大化来经营的
他承担很多的社会责任
甚至有时候要为政府分忧
比方说在安置富余员工的时候
本来是国家的事政府的事
但有时候企业没办法它也要做一部分
所以说也要做一部分违心的事情
但这个时候 有一个分别
有时候很多事情可能是不对的
甚至是违法的 还是要得做
那这个时候我认为
基准线在哪里
哪些是该做哪些是不该做
我认为为了大局的你做了问心无愧
也没有人追究你的责任
如果是为了少数人的利益
为了小集团利益来做
那肯定风险就很大
这种例子也比较多
下一部分我们主要是
给大家介绍一下
董事高级管理人员具体的禁止性行为
就是哪些是绝对不可以做的
那么我们一一来举例说明
第一种就是董事高管不得侵占公司资金财产
如果没有法定理由
侵占公司资金财产就要承担相应的民事责任
情节严重的 肯定要承担刑事责任
我给大家举一个很有趣的例子
这是一家民营公司
这家民营公司当时有三个股东
共同出资设立的
他们是养鳗鱼的 拿去出售
当时他们投了很多资
光买鱼苗就花了八百多万
但效益很可观的
他们三兄弟就委托其中一个人经营
另外两个就做自己生意
只是当股东
过了一两年以后
另外两个股东就找到
这个负责经营管理的股东
鳗鱼投资这么大
怎么没看到卖出去赚钱呢
这个人就告诉另外两个股东说
现在自然损耗很大死了不少
一分钱没赚着 亏惨了
这两个股东就觉得很疑惑
怎么你从来没说过鳗鱼因病死了一些
或者市场行情 从来没讲过
为什么今天突然给我讲
于是这两个股东就把
执行业务的股东告上了法庭
说他侵占侵吞公司财产
那么在法庭上 双方各执一词
法官就对双方证据进行了一个权衡
尽管这个执行业务的 当经理的股东
认为是自然损耗
但是他没有拿出任何证据
说什么死了很多 没有卖出去
那你没有任何证据
所以最后 法院就判
这个损失是由这一个人买单
那么这个例子就说明了
不但董事高管不得侵犯公司的财产资金
同时对于董事高管而言
尤其对于经理而言
还有个善管义务
善良管理 保管好公司的财产
这么一个义务
有时候可能 尽管保管好了
就是责任不是你的
比方说因为意外但是如果你没有证据的话
法律就推定你有过错
你没有记录 还是你的错
你还是要买单
这种教训确实是比较惨的
第二类现在的法律限制董事高管的自我交易
不准自我交易
具体而言
就是董事 高级管理人员违反公司章程的规定
或者未经股东会、股东大会同意
与本公司订立合同
或者进行交易所获得的收入应归公司所有
这就是自我交易限制
身为一家公司的老总，本人，包括近亲属
都不得在公司不许可不知情的情况下
跟这家公司进行关联交易，自我交易
因为你是这家公司的老总
同时你自己在外面又有公司
表面上是两个公司的交易
实际上做左手倒右手的交易
这是严重不规范不公正的
很容易损害中小股东及债权人的利益
这是不可以的
实践当中这种例子也是比较多的
第三个就是关联交易
刚才讲的都是自我交易
自我交易主要是左手倒右手
关联交易稍微会宽泛一点
法律是这样规定的
公司的控股股东 实际控制人
董事 监事 高级管理人员
不得利用其关联关系损害公司合法权益
如果 违反前款规定 给公司造成损失
应当承担损害赔偿责任
这也是一个限制性的规定
这些年关联交易 关联企业有泛滥的趋势
不仅仅是上市公司当中关联交易比较普遍
就连非上市的中小企业
当中关联交易也比较频繁
其害处是利用信息不对称来损坏
局外人的权益
债权人和少数股东
一些常见的手法 比如上市公司
为了报业绩而采取虚假的关联交易
如虚报财务来欺骗小股东债券人
这是禁止的
另一种是公司对外担保或者在
与其他企业投资时
不能由老总一个人说了算
他必须要上董事会 或者是上股东会
这个取决于公司的规定
包括有些公司贷款 对外贷款借款或者担保
有数额限制的
比如老总的签字权是500万
超过500万必须提交表决
这些都必须满足法定的要求
都是有所限制的
还有一类比较典型的就是
很多高级管理人员篡夺公司机会
这也是违法的
什么叫篡夺公司商业机会
商业机会就是赢利赚钱的机会
有时候高管身居高位而知道很多
商机商业信息
而这个完全应该归属于公司
但是有些高级管理人员
拱手将这些机会介绍给其他公司
让别的公司把钱赚走了
然后自己得好处
这是严重损害公司利益
因为违背了对公司的忠实义务
所以说法律禁止
而且因此取得不合法的收入
此收入法律规定为公司所有
给大家举个小例子
就是有一个药材公司的老总
他参加一个药材的博览会时
发现有一种药材因市场行情有变
能很快赚一笔大钱
但是这个老总参加完博览会回来
没有给本公司说
这是一个赚钱的好消息
因为市场机会稍纵即逝
结果他把这个赚钱的机会告诉了
他的一个亲友
他亲友也是做药材生意的
也开了一家公司
然后他亲友得知了这个消息很快
通过进货组织货源就把钱赚了
然后他的亲友为了感谢他给了他十万
所谓的介绍费 信息费
但是后来他所在的公司还是知道了
因为有些事情是瞒不了的
后来就告他
除了他被解职以外
他因此而获得的十万元好处费
也被法院判决返还给这家公司
这就是一个表现
第六大禁止性的行为就是
擅自披露与侵犯公司的商业秘密
这类在公司当中也是非常普遍的
有很多的身居高位的企业高级管理人员
尤其是我们的经理
这些接触公司技术秘密管理秘密的内部人
往往在私利的诱导下把商业秘密透露给他人
让他人赚钱
举一个例子 一个贸易公司的一个老总
他是从事对欧美贸易的
并且有很多欧美客户名单
他认为赚的钱一个人也分不了
就把名单悄悄给了另外一个朋友
他朋友的公司拿到这个名单以后
就像发现了寻宝图
很快就把业务联系起来赚钱了
一旦赚钱 他本公司的业务就显著下降
公司不明白之前都做得很好
但是突然却赚不了钱了
后来一调查发现被邻家的贸易公司把钱赚走了
便去暗访为什么他们做生意的伙伴全部
和我们公司是一模一样的
他们不服气 后来调查发现
原来是内部出了叛徒
后来这家公司就把自己因为这个老总
擅自透露客户名单给竞争对手这个事情
所造成的最近这几年的业务利润的下降作为损失
业务利润的下降作为损失
要这个经理赔
包括侵权的公司作为共同侵权人赔偿
法院支持了
所以很多人在利益的诱导下什么都肯干
我们最后对我们这一讲做一个小结
首先董事、高级管理人员乃至中层管理人员
都应当注意重视
在自己的职业生涯中所面临的各种法律风险
而为了有效防范这种风险
走程序 遵守公司法 国资法规定
都是十分重要的
同时 我们在避免风险的时候
也要讲究艺术与策略
单单凭借法律是肯定不够的
而且其中防微杜渐是至关重要的
而至于我们每个老总每个企业家
企业领导
在自己的具体决策当中
可能存在一个违法的现象
可能也知道这个时候是当为还是不当为呢
其实我要说的是
普遍违法现象可能是存在的
因为我们不能忽视这个客观事实
但是它的风险不一样
后果也不一样
具体怎么做还是取决于自己的判断
说穿了还是取决于每个老总自己的
人生观价值观
是你的价值观人生观决定了
你做什么以及怎么做以及面对
怎么样的后果
好 我们今天的讲座就到此结束
谢谢大家